2月2日，南都記者獲悉深交所下發(fā)《關(guān)于對(duì)蘇寧易購(gòu)集團(tuán)股份有限公司的關(guān)注函》，稱(chēng)2021年1月30日，蘇寧披露《第四期員工持股計(jì)劃(草案)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“草案”)，員工持股計(jì)劃的股份來(lái)源為公司回購(gòu)專(zhuān)戶(hù)已回購(gòu)的股份，受讓價(jià)格為1元/股。

深交所要求蘇寧易購(gòu)說(shuō)明員工持股計(jì)劃受讓價(jià)格遠(yuǎn)低于市價(jià)和回購(gòu)價(jià)格是否符合“參與人盈虧自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)”的基本原則，是否有利于上市公司持續(xù)發(fā)展，是否損害了上市公司及股東利益。

2021年1月30日，蘇寧易購(gòu)發(fā)布“草案”，稱(chēng)股東大會(huì)通過(guò)本員工持股計(jì)劃后6個(gè)月內(nèi)，本員工持股計(jì)劃將通過(guò)非交易過(guò)戶(hù)等法律法規(guī)許可的方式以1元/股受讓公司回購(gòu)專(zhuān)戶(hù)已回購(gòu)的股份。

上述員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為48個(gè)月，至滿(mǎn)12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月后分三期解鎖，最長(zhǎng)鎖定期為36個(gè)月，每期解鎖的標(biāo)的股票比例依次為40%、30%、30%。

按照“草案”，股票來(lái)源為公司回購(gòu)專(zhuān)用證券賬戶(hù)回購(gòu)的公司 A 股普通股股票，合計(jì)不超過(guò)185,488,452股，占目前蘇寧總股本的1.99%。

計(jì)劃實(shí)施后，蘇寧全部有效的員工持股計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股本總額的10%，任一持有人持有的員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票總數(shù)不超過(guò)公司股本總額的1%(不包括員工在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)自行購(gòu)買(mǎi)的股份及通過(guò)股權(quán)激勵(lì)已獲得的股份)。

南都記者獲悉，參加本員工持股計(jì)劃的員工總?cè)藬?shù)不超過(guò)5500人，其中蘇寧部分董事、高級(jí)管理人員共計(jì)9人，分別為董事孫為民、任峻、孟祥勝，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人黃巍、業(yè)務(wù)線(xiàn)總裁侯恩龍、姚凱，副總裁顧偉、田睿、龔震宇。其中，蘇寧董事、執(zhí)行委員會(huì)主席任峻擬認(rèn)購(gòu)份額最高，達(dá)400萬(wàn)元，占占本員工持股計(jì)劃份額的比例2.16%。9位蘇寧高管擬占員工持股計(jì)劃總份額的比例7.92%。

上述計(jì)劃發(fā)布三日后，深交所下發(fā)《關(guān)于對(duì)蘇寧易購(gòu)集團(tuán)股份有限公司的關(guān)注函》。深交所稱(chēng)，2019年1月31日至2019年8月12日期間，蘇寧回購(gòu)股份的價(jià)格為9.94元/股至14.60元/股;而在2019 年11月4日至2020年8月6日期間，蘇寧回購(gòu)股份的價(jià)格為8.26元/股至11.15元/股。而“草案”的1元/股受讓公司回購(gòu)專(zhuān)戶(hù)已回購(gòu)的股份，受讓價(jià)格遠(yuǎn)低于市價(jià)和回購(gòu)價(jià)格是否符合《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》中“參與人盈虧自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)”的基本原則，是否有利于上市公司持續(xù)發(fā)展，是否損害了上市公司及股東利益。

此外，本次員工持股計(jì)劃涉及標(biāo)的股票分三次進(jìn)行解鎖，各年度公司業(yè)績(jī)考核指標(biāo)為：以2020年為基準(zhǔn)，2021年、2022年、 2023年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率分別不低于20%、45%和70%，且經(jīng)調(diào)整的歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)分別為-10 億元(含)至-5億元、10億元(含)至15億元、不低于30億元(含)。深交所要求蘇寧說(shuō)明“業(yè)績(jī)考核指標(biāo)的合理性，能否達(dá)到激勵(lì)效果，是否存在變相向激勵(lì)對(duì)象輸送利益的情形”。

值得一提的是，深交所還稱(chēng)，蘇寧選擇員工持股計(jì)劃而非股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體考慮，是否存在規(guī)避《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》中關(guān)于授予價(jià)格相關(guān)要求的情形。

南都記者獲悉，近日蘇寧發(fā)布2020年度業(yè)績(jī)預(yù)告：2020年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)虧損39.53億元-34.53億元，比上年同期下降140.16%-135.08%(2019年盈利98.4億元)。2020年歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)虧損65.8億元至60.8億元，比上年同期下降15.34%-6.59%(2019年虧損57.1億元)。